Compliance | Bade & Orellana Abogadas

Compliance

Cumplimiento normativo para prevenir riesgos y fortalecer decisiones internas.

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Modelos de prevenciónGestión de riesgosCanales de denunciaCapacitaciones
Alcance del área

Cumplir exige diseñar controles reales, medibles y sostenibles.

El área de Compliance acompaña a organizaciones en diagnóstico, diseño e implementación de modelos de prevención, programas de integridad, canales de denuncia, investigaciones internas, capacitaciones, monitoreo y mejora continua.

Un programa de cumplimiento no se agota en documentos. Requiere identificar riesgos, asignar responsabilidades, instalar controles, registrar evidencia y sostener una cultura interna alineada con la operación real de la organización.
01

Diagnóstico de riesgos

Identificación de procesos críticos, exposición normativa, brechas internas y controles existentes.

02

Modelos de prevención

Diseño, revisión o actualización de modelos de prevención de delitos, políticas y procedimientos internos.

03

Programas de integridad

Códigos, protocolos, lineamientos éticos, canales de denuncia y gestión de conflictos de interés.

04

Ley 21.595 y Ley 20.393

Adecuación preventiva frente al régimen de delitos económicos y responsabilidad penal de personas jurídicas.

05

Capacitaciones

Formación para directivos, equipos internos, colaboradores y áreas expuestas a riesgos relevantes.

06

Monitoreo y mejora

Seguimiento, evidencia, revisión de controles, actualización documental y planes de mejora.

Cuándo consultar

La prevención debe instalarse antes del conflicto, la denuncia o la fiscalización.

Una revisión temprana permite ordenar riesgos, responsabilidades y evidencia antes de que la organización enfrente una contingencia mayor.

Necesitas implementar o actualizar un modelo de prevención de delitos.
La organización creció, cambió su operación o asumió nuevos riesgos regulatorios.
Requieres diseñar o revisar canales de denuncia, protocolos o políticas internas.
Existe una denuncia, alerta interna o necesidad de investigación interna.
Directorio, gerencia o equipos necesitan evidencia y trazabilidad de cumplimiento.
La empresa requiere capacitación en delitos económicos, integridad o prevención de riesgos.

Preguntas frecuentes

Respuestas iniciales para ubicar necesidades de cumplimiento y definir una ruta de trabajo.

¿Qué comprende una asesoría en Compliance?
Puede incluir diagnóstico de riesgos, diseño o actualización de modelos de prevención, políticas internas, programas de integridad, canales de denuncia, capacitaciones, monitoreo y seguimiento.
¿Qué relación tiene con la Ley 20.393 y la Ley 21.595?
La Ley 20.393 regula la responsabilidad penal de las personas jurídicas y la Ley 21.595 sistematiza delitos económicos y atentados contra el medio ambiente, incorporando exigencias relevantes para la gestión preventiva de riesgos corporativos.
¿Compliance es solo para grandes empresas?
No. La estructura puede adaptarse al tamaño, actividad, exposición y recursos de cada organización. Lo relevante es que el sistema sea proporcional, documentado y aplicable a la operación real.
¿Qué es un modelo de prevención de delitos?
Es un sistema interno orientado a prevenir, detectar y responder frente a riesgos de comisión de delitos vinculados a la organización, mediante roles, controles, protocolos, capacitación y evidencia.
¿Pueden apoyar canales de denuncia e investigaciones internas?
Sí. El trabajo puede incluir revisión o diseño de canales, protocolos de recepción y tratamiento de denuncias, resguardo de confidencialidad, criterios de investigación y trazabilidad del proceso.
¿Qué antecedentes conviene enviar al consultar?
Es útil acompañar organigrama, políticas vigentes, matriz de riesgos, protocolos, código de ética, contratos relevantes, canal de denuncia, registros de capacitación y una descripción de la operación.
Equipo

Un área abordada desde gestión de riesgos, integridad y prevención.

El área de Compliance es trabajada por Bade & Orellana desde una mirada jurídica y organizacional, integrando diagnóstico, diseño de controles, programas de integridad, acompañamiento preventivo, capacitación y seguimiento.

RiesgoIdentificación de brechas y exposición.
ControlModelos, políticas y protocolos aplicables.
CulturaCapacitación, evidencia y mejora continua.
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Contacto

Consulta por Compliance.

Describe brevemente la organización, operación, riesgos identificados, documentos existentes y el objetivo de la consulta.